最大允许收入有资产回报、运行维护费、折旧、工资、税金等构成，其中资产回报仍按投资回报率管制模型中的投资回报（即r×R
B）确定。在采用“收入上限”对输电收入进行管制期间，管制者必须考虑电网经营企业的输电收入要求，它涉及到对输电服务需求的增长估计、输电服务标准的确定、资产回报基数的确定、利用资本资产定价模型(CAPM)确定加权平均资本成本(WACC)等工作。
利用收入上限管制模型，结合了投资回报率管制与价格上限管制模型的优点，有利于促进企业降低成本、提高效率及长远发展，但对基础数据要求较高，政府管制成本较大。
3 我国现阶段输配电价格管制模型
3.1 价格管制模型设计
如前所述，投资回报率管制模型，虽然有利于吸引投资，但是比较容易引起管理上的“
X—无效率”和价格上涨。在我国电力市场改革的过程本身就存在电价上涨因素，若应用投资回报率管制方法则会使电价上涨的风险增大。此外，在我国电力市场还不太成熟的情况下，准确、科学、合理地界定投资回报率、投资回报率计算基数及准许成本，难度相对比较大。
价格上限管制模型虽然具有较好的性能，但目前不适应我国的国情及电网现状。其主要原因是：① 价格上限管制模型实质上只是规定管制价格上升（或下降）幅度，它是以一个合理的基价为前提的，而我国目前没有独立的输配电价。② 从电网发展阶段看，不适合我国网情。在一些实行价格上限制的国家，如英国，电网处在成熟期，电网超前发展，电网建设任务不大，电网的收入与电网价格相对稳定，电网面临的主要问题是提高效率。但目前在我国电网正处在大发展时期，需要解决的主要问题是发展问题，所采用的管制模型要吸引投资，而价格上限管制模型会抑制企业投资，特别是越接近价格调整期，企业投资动力越小。
一般情况下，对于有效管制和规划的电网，当输配电价达到合理价格水平后，随着电网发展，电网价格水平将呈现下降的趋势。在这种情况下引入收入上限管制方式，通过引入效率系数，可使管制期内价格下降比较平稳。目前，我国输配电环节价格普遍不到位，需要逐步达到合理的价格水平，若在这种情况下采用收入上限管制方式，虽能在管制期内使逐年价格上调的幅度稳定，但势必在输配电价达到合理水平的过程中造成效果系数的负值。
综上所述，无论是投资回报率管制模型还是基于业绩的价格上限管制模型和收入上限管制模型在我国目前均不太适用。因此非常有必要针对我国国情及电网现状，制定出一种简单适用的输配电价管制模型。
在我国输配电价管制模型设计中要充分考虑成本的控制、盈利水平的确定、供求关系对价格影响以及如何吸引投资促进电网发展等几个问题的处理。根据我国的电网现状，并借鉴电力市场化改革国家输配电价管制模式，建议在我国电力改革的初期及电网成长阶段，采用下述的输配电价格管制模型：
式中
rs为销售利润率；
SD为供求系数；其它同上。
将上述输配电服务价格管制模型称之为成长型电网的价格管制模型。式(6)中右边的第一项
Ct(1+
RPI-X)为成本上限控制项，在制定下一期的管制价格时首先要考虑基期成本和下期成本变动因素。在影响成本的众多因素中，零售价格指数
RPI是一个综合性因素，随着
RPI变化，电网公司的成本费用也将发生相应的变化。为了促使电网公司提高效率、降低成本与网损，管制机构为其规定了一个下一期必须达到的生产效率的增长率（即
X值）。由于
RPI是客观的，对企业来说是一个外生的变量，而
X是由政府规定的。因此，在销售利润率一定的情况下，电网企业要获得较多的利润，必须使其生产效率的实际增长率高于政府规定的
X值。所以该模型能够刺激电网公司努力改进技术、提高生产效率、降低成本。而成本降低的结果也能使消费者享受较低的价格，分享企业因提高生产效率而带来的利益，从而促进社会分配效率。式(6)中右边的第二项
Rt+1(
P,
Q)´
rs为利润项，它不是以投资回报率而是以销售利润率来决定电网公司的利润水平，其主要原因：一是为了避免在投资回报率管制下企业可能发生的过渡投资，从而产生低效率的A-J效应；二是对企业投资形成的资产额的正确核算是一件比较复杂的管制工作，相比之下，销售利润率比较客观，因为销售额的大小取决于输配电价和输送电量，其中输配电价受政府监管，输送电量受市场与网络约束；企业要增加输送电量，必须通过增加投资、扩大输送能力，以更好地满足市场需要。式(6)中右边的系数
SD反映的是现有输配电能力能够满足未来需求的程度，若系数大于1，表示供不应求，这时较高的市场均衡价格将会约束需求，消除拥挤，并刺激供给能力的增加；若 系数小于1，表示供大于求，这时较低的市场价格将会刺激需求扩大，消除设备能力闲置现象，增加社会福利；若系数等于1，则是理想状态。
3. 2 有关参数选择建议
上述成长型电网的价格管制模型的实际运用效果在相当程度上取决于模型中各项参数的合理确定。因此有必要进一步讨论这些参数的确定思路。
（1）基期准许成本
Ct确定 在第一次使用该模型时，正确确定初始的
C0至关重要。对电网经营企业来讲，准许成本应包括折旧、运行维护费、税金等。其中，折旧以原始成本为计算基础，而原始成本由建造和购置输配电网的固定资产所需的费用决定，折旧方法、年限和残值根据税法确定。运行维护费由修理费、职工工资、福利、材料费、财务费用以及管理费用等构成，可以参照国家的有关技术经济指标，运用定额法加以确定。税金按国家有关标准执行。
由于政府管制机构与电网经营企业之间对成本信息存在严重的不对称性，建议政府管制机构把工资性支出作为基期准许成本审查的重点项目，通过制定科学的劳动定额标准和行业工资标准，确定成本中的工资总额以及相对份额。
（2）
rs值的确定 模型中的
rs值为销售利润率。在确定初始
rs值时，可以参考投资利润率和销售利润率的转换值，即：
rs值确定后就应相对稳定，把企业的注意力引向如何通过努力使电网企业的实际增长率超过政府规定的
X值上。
（3）
X值的确定 在模型中，参数
X值的确定是一个难点。对于这一问题解决，可采用绩效标杆模型
[8](Benchmarking Model)。该模型的核心思想是先确定一个地内效率最高的企业，并测度效率较低企业的相对绩效，这样就可根据它们的相对无效制定出各个企业的
X值。目前荷兰、英国、挪威等国已经考虑在制定
X时运用绩效标杆模型。
（4）
RPI确定 零售价格指数
RPI是由统计部门公布的，具有客观性。
（5）管制价格调整周期确定 输配电价的管制周期应根据输配电行业的投资回收期、技术进步率等因素而确定。根据经济发达国家输配电价的管制实践和我国目前没有独立的输配电价、需要逐渐将价格调整到正常水平的情况，建议目前价格调整周期不宜太长，以2~3年为宜。
（6）
SD确定
式中 Dn为管制价格调整期内预计需求量；So为现有的输配电能力供求系数SD；为管制价格调整期内预计需求量与现有供给能力之比，反映的是现有输配电能力能够满足未来需求的程度(价格调整周期越长SD越大)。
4 结论
促进社会分配效率、刺激企业生产效率、维护企业发展潜力、实现社会成员间公平是自然垄断产业的价格管制的政策目标。
国外对电网输配电价的管制方式主要有两种：一是投资回报率价格管制，二是基于业绩的价格上限与收入上限管制，但目前均不适应我国的国情及电网现状。为此本文结合我国国情及电网现状提出了一种适合成长型电网输配电价格管制模型。该模型不仅能刺激企业自觉提高生产效率、降低成本，使消费者能享受到较低的价格；政府能使企业获得合理的销售利润，而且只要电网经营企业实现的生产效率高于政府规定的生产效率，电网经营企业就能获得较多的利润，从而使企业具有一定的发展潜力。因此，合理使用上述输配电价格管制模型能实现价格管制的政策目标。
参考文献
[1] 王俊豪，政府管制经济学导论( [M]. 北京：商务印书馆，2001.
[2] Yu C W, David A K.Integrated Approach to transmission services pricing [J]. IEE Proceedings-Generation, Transmission and Distribution,1999,146 (3)：255-260.
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